NFA内部系统

内部系统以FACTS2000系统为主，专为NFA各部门工作人员提供服务和支持，是NFA电子化办公的重要组成部分。FACTS2000系统及其附属系统主要功能有以下六项：一是收集由外部系统获得的信息（包括各种报表、申请等）；二是将经过归纳整理后的信息分发给相应负责部门甚至直接分配给个人；三是提供完善的操作平台供相关工作人员在系统中对信息进行处理（包括审核报表、审批申请、了解仲裁案件等）；四是提供通畅的交互方式以利于各部门之间的信息交流和共享；五是提供简捷的路径便于部门负责人或项目管理者对部下的工作进度进行监督；六是提供了相当友好的链接方式和用户界面，通过内部局域网和内网平台将数个子系统整合并展现给NFA员工，以上六大功能在相当程度上是由系统自动完成的。FACTS2000系统主要由下面几个子系统组成：

　　财务分析系统（Financial Analysis）：主要用于对会员的财务状况和报告进行分析评估，评估结果对NFA“基于风险的审计体系”具有重要的指导意义。

　　审计系统（Auditing System/RAPP）：NFA最重要的职能部门——合规部的主要工作系统，整个审计过程都会在这个系统中留有记录。

　　每日隔离账户审查系统（Daily Segregation）：对会员的隔离账户情况进行审查，可以自动筛选有问题的公司。

　　调查系统（Investigations）：涉及调查工作的信息、处理情况和记录汇总。

　　披露文件审查系统（Disclosure Document）：对会员公司披露文件和宣传材料进行审查的专用系统，与审计、调查系统紧密相关。

　　内部跟踪系统、外部跟踪系统：这些系统主要用于NFA的内部监控。

　　交易行为和市场监督系统（TPMS）：NFA根据其新业务——交易行为和市场监督服务的需求，通过自主开发和外购的方式建立TPMS系统，由交易行为和市场监控部门专用，相对独立于FACTS2000等其他内部系统。

NFA内部系统